嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金        更新招募证明书                 (2024年12月03日更新)              基金管制东说念主：嘉实基金管制有限公司              基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                      要害指示   嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可20213891 号《对于准予嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金注 册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 1 月 20 日谨慎奏凯，自该日起本基金管 理东说念主脱手管制本基金。   本招募证明书是对原《嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金招募证明书》的更新， 原招募证明书与本招募证明书不一致的，以本招募证明书为准。基金管制东说念主保证本招募说 明书的内容果真、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出内容性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探究自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、基金管制东说念主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险、本基金的独有风险等等。本基金的投资边界包含股指期 货、股票期权、国债期货等金融繁衍品、资产支抓证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。        嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指 数相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能濒临追踪过错阁下未达约定方向、指数 编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证医疗指数。    同中证全指指数的样本空间    （1）对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，考取业务波及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗 主题的上市公司证券算作待选样本；    （3）在上述待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低排行，考取排行前 50 的 证券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金居品贵寓概要和基 金合同，全面强健本基金的风险收益特征和居品特性，并充分探究自身的风险承受智商， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关连的风险。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行相应模范后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募证明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔 细阅读关连内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金管制东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有 可能濒临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。    本基金管制东说念主承诺以憨厚信用、辛苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩阐扬。    本基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者温暖”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本招募证明书如故本基金托管东说念主复核。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日，磋商财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），相称事项注明除外。              嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、前言   《嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金招募证明书》                           （以下简称“本招募证明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办 法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制 轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息裸露编报 司法第 5 号》等磋商法律法例以及《嘉实中证医疗指数型发起式 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其果真性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓恳求 召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制 东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他磋商轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         二、释义     本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校正和补充 式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 明书》过火更新后的版块 告》 范例性文献以过火他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文牍等，包括颁布机关对 前述文献经常作念出的校正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募 证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 校正 业金融机构进行监督和管制委员会的机构 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关连法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构 管制东说念主寄予代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管、如期定额投资及提供基金来去 账户信息查询等业务 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、转移、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户        嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 向中国证监会办理完了基金备案手续，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同投降 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 变更，或基金管制东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 件，恳求将其抓有基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额转移为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资神色 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入恳求份额总额后的余额) 特地上一服务日基金总份额的 10%       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈 其他资产的价值总和 除以测度日该类基金份额的基金份额总额 份额净值的过程 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成立代码，合并投资运作，分别测度和公告 各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 抓有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来去的债券等 要》过火更新 神色，将基金诊疗投资组合的市场冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待 处置算帐，想法在于灵验挫折并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 基金管制东说念主、基金管制东说念主推动、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并抓有一如期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金管制东说念主推动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理 等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金管制东说念主 （一）、基金管制东说念主基本情况   称号    嘉实基金管制有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册老本   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限职责公司 30%。  存续期间   抓续规划   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  磋商东说念主    罗朝伟   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批寰球社保基金、企业年金投资管制东说念主、QDII 和 特定资产管制业务等阅历。 （二）、主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限职责公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信赖有 限职责公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限职责公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、金钱管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本管制       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处分决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球来去 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席推论官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算征询集团高等顾问人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席征询顾问人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤苦董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创举会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济团结与发展组织（OECD）投资委员会各人委员，2007 年起担任上海证券来去所公司治理各人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成齐、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤苦董事、北京中关村银行股 份有限公司孤苦董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤苦董事。    汤欣先生，孤苦董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤苦董事委员会主任委员、上海证券 来去所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院推论特邀征询各人、深圳证券交 易所法律专科征询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术顾问人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤苦董事、民生证券股份有限公司 孤苦董事、万达电影股份有限公司孤苦董事。    陈重先生，孤苦董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石 改革时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发 展股份有限公司监事会主席、豆神陶冶科技（北京）股份有限公司孤苦董事、四川省投资集 团股份有限职责公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司孤苦董事。    类承曜先生，孤苦董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究各人服务室各人。现兼任北 汽财务公司孤苦董事、余姚农商行孤苦董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主抓服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合股成齐伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司，曾任稽核部推论总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司 看守长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实金钱管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集 团信息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看守长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限职责公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司看守长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品来去所、开创证券经纪有限职责 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   巨流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发 展中心高等研究员、管待服务中心首席管待分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券来去员，兴业银行资 金营运中心债券来去员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金管制有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略来去型通达式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值来去型通达式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略来去型通达式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略来去型通达式指数证券投资基金联结基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要遽然来去型通达式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生来去 型通达式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技来去型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动来去型通达式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动来去型通达式指数证券投资基金联结基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略来去型通达式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 来去型通达式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略来去型通达式指数证券投资基金联结基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力来去型通达式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物时刻来去型通达式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药来去型通达式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 来去型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健来去型通达式指数证券投资基金发起式联结 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药来去型通达式指 数证券投资基金发起式联结基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生遽然指数型发 起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   李直先生，管制时候为 2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念观点 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士， 指数基金司理如何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三）、基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回、转移和登记事宜；      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 为；  （四）基金管制东说念主的承诺 立健全里面阁下轨制，采纳灵验步伐，退缩违犯磋商法律法例、基金合同和中国证监会有 关轨则的行动发生。 规，建立健全的里面阁下轨制，采纳灵验步伐，退缩下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其管制的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会轨则回绝的其他行动。 律法例及行业范例，憨厚信用、辛苦尽责，不得将基金资产用于以下投资或行径：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正直的证券来去行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。  （1）依照磋商法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违犯现行灵验的磋商法律法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商轨则，泄 漏在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资磋商等信息；  （4）不从事损伤基金资产和基金份额抓有东说念主利益的证券来去过火他行径。  （五）基金管制东说念主的里面阁下轨制     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   为加强里面阁下，防备和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验规划，保障基金份额 抓有东说念主利益，根据《证券投资基金管制公司里面阁下携带意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面阁下体系和里面阁下轨制。   公司里面阁下轨制由里面阁下大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面阁下大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和张开，是各项基本管制轨制的摘要和 统辖。基本管制轨制包括投资管制、信息裸露、信息时刻管制、公司财务管制、基金管帐、 东说念主力资源管制、贵寓档案管制、功绩评估考核、合规管制和风险阁下、紧迫应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、操作守则等具体证明。   （1）健全性原则：里面阁下包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、推论、监督、反馈等各个方法；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，选藏内控轨制 的灵验推论；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对孤苦；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤苦；   （5）成本效益原则：运用科学化的规划管制方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的阁下成本达到最好的里面阁下后果。   （1）公司董事会对公司建立里面阁下系统和撑抓其灵验性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责检查公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的推论情况，充 分阐发孤苦董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险阁下委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、看守长及关连 总监组成，负责全面评估公司规划管制过程中的各项风险，并提议防备化解步伐。   （4）看守长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阁下轨制的推论情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会文牍公司里面阁下推论情况。   （5）合规管制部门：公司管制层疼爱和支抓合规风控服务，并保证合规管制部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管制部门过火各岗亭的职责和 服务历程、组织模范。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部阁下轨制的推论情况的监控检查服务。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险阁下第一职责东说念主，对本部门业务边界内 的风险负有管控实时文牍的义务。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）岗亭职工：公司努力确立内控优先和风险管制理念，培养举座职工的风险防备意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险将强连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。职工在其岗亭职责边界内承担相 应的内控职责，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时文牍、反馈的义务。   公司确立“轨制上阁下风险、时刻上量化风险”，积极经受或接纳先进的风险阁下技 术和妙技，进行里面阁下和风险管制。   （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分阐发孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联来去、利益运送和里面东说念主阁下景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤苦。公司迟缓建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和管制议事司法，高效、严谨的业务推论系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了司法递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭证明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察 并以书面神色承诺投降，在授权边界内承担职责；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息相通轨制，关连部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源管制轨制，健全激励按捺机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相得当的职业操守和专科胜任智商。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防备和化解风险。   （6）授权阁下应当连气儿于公司规划行径的经久，授权阁下的主要内容包括：   ①推动会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权 模范和模范，确保授权轨制的贯彻推论；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权边界内欺骗相应的职责；   ③首要业务授权采纳书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄予资产以及不同基金的资产之间实行孤苦运作，分别核算，实时、准确 和齐备地反馈基金资产的景色。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确区分各岗亭职责，投资和来去、来去和清 算、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东说念主员的相通。投资、研究、来去、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理挫折。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （9）建立和选藏信息管制系统，严格信息管制，保证客户贵寓等信息安全、果真和完 整。积极选藏信息相通渠说念的流畅，建立明晰的文牍系统，各级指点、部门及职工均有明 确的文牍路线。  （10）建立和完善客户服务模范，加强基金销售管制，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不正直竞争行动。  （11）制订切实灵验的救急应变步伐，建立危险处理机制和模范，对发生严重影响基金 份额抓有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会强健的突发事件，按照预案妥善处 理。  （12）公司建立健全内控轨制，看守长、合规管制部门对公司里面阁下轨制的推论情况 进行抓续的监督，保证里面阁下轨制落实；如期评价里面阁下的灵验性并应时改进。  ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适 磋商法律、行政法例、部门规章及行业监管司法；  ②对里面风险阁下轨制的抓续监督。合规管制部门抓续完善“风险职责授权体系”机 制，组织关连业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东说念主，确保通盘识别出的要道 风险点均有对应阁下步伐，实时防备和化解风险；  ③看守长按照公司轨则，向董事会、规划管制主要负责东说念主文牍公司规划管制的正当合 规情况和合规管制服务开展情况。  （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面阁下的裸露果真、准确；  （2）基金管制东说念主承诺根据市场变化和基金管制东说念主发展不停完善里面阁下体系和里面控 制轨制。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          四、基金托管东说念主   一）基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   阁下 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行达成净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和 银行的从业训导，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科 时刻职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德素养过硬，是 一支憨厚辛苦、积极跳跃、开拓改革、昂然进取的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、推论董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、推论董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推论董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推论董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非推论董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币来去业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国耕种银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国耕种银行信贷管制委员会办公室、信贷 风险管制部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、推论董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行策略研究室副主任（主抓服务）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务规划情况   阁下 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管制磋商、证券公司客户资产管制磋商、管待居品、信赖磋商、 私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基 金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制磋商、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二）基金托管东说念主的里面阁下轨制   （一）里面阁下方向   交通银行严格投降国度法律法例、行业规章及行内关连管制轨则，加强里面管制，托 管部业务轨制健全并确保贯彻推论各项规章，通过对各式风险的识别、评估、阁下及缓释， 灵验地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面阁下原则 连气儿于托管业务规划管制行径经久。 消逝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、推论、监督、反馈等各个规划方法， 建立全面的风险管制监督机制。 有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别成立账户，孤苦核算，分账管制。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡步伐摈斥里面阁下中的盲点。 形成科学合理的里面阁下决策机制、推论机制和监督机制，通过行之灵验的阁下历程、控 制步伐，建立合理的内控模范，保障各项内控管制方向被灵验推论。 制要求相得当，尽量裁汰规划运作成本，以合理的阁下成本达成最好的里面阁下方向。   （三）里面阁下轨制及步伐   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管管制规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交 通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务买卖奥妙管制轨则》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统管制 范例，业务管制轨制健全，中枢功课区实行阻滞管制，落实各项安全挫折步伐，关连信息 裸露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中阁下和过后检查步伐达周至历程、 全链条的风险管制，聘任国际有名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面 阁下评审。   三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和磋商证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的测度、基金管制东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督 和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违犯《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》等磋商证券法例和《基金合同》的行动，实时文牍基金管制东说念主予 以纠正，基金管制东说念主收到文牍后实时阐发并进行诊疗。交通银行有权对文牍县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行文牍的非法事项未能实时纠正的，交通银行 按轨则文牍中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有首要非法行动，按轨则文牍中国证监会， 同期文牍基金管制东说念主限期纠正。          嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         五、关连服务机构 （一）、基金份额发售机构   （1）嘉实基金管制有限公司直销中心      办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话         （010）65215588      传真    （010）65215577      磋商东说念主        黄娜   （2）嘉实基金管制有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号                 销售机构信息          注:只销售 A 份额。            213 号 7 楼                                 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                 法定代表东说念主：李海超                                 磋商东说念主：邵珍珍                                 电话：(021)53686888                                 传真：(021)53686100-7008                                 客服电话：4008918918                                 网址：http://www.shzq.com                                 验区银城中路 188 号                                 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路                                 法定代表东说念主：任德奇                                 磋商东说念主：高天                                 电话：021-58781234                                 传真：021-58408483                                 客服电话：95559                                 网址：www.bankcomm.com                                 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东说念主：缪建民                         磋商东说念主：季平伟                         电话：                           （0755）83198888                         传真：                           （0755）83195050                         客服电话：95555                         网址：http://www.cmbchina.com     司                   注册地址：上海市中山东整个 12 号                         住所：上海市中山东整个 12 号                         法定代表东说念主：张为忠                         磋商东说念主：江逸舟、赵守良                         电话：(021)61618888                         传真：(021)63604199                         客服电话：95528                         网址：http://www.spdb.com.cn                         江滨中大路 398 号兴业银行大厦                         住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398                         号兴业银行大厦                         法定代表东说念主：吕家进                         磋商东说念主：卞晸煜                         电话：                           （021）52629999                         传真：                           （021）62569070                         客服电话：95561                         网址：http://www.cib.com.cn                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东说念主：王凯                         磋商东说念主：詹全鑫、张扬眉                         电话：  （020）38322256                         传真：  （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东说念主：谢永林                         磋商东说念主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          路 345 号                          住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                          法定代表东说念主：陆华裕                          磋商东说念主：胡技勋                          电话： （0574）89068340                          传真： （0574）87050024                          客服电话：95574                          网址：http://www.nbcb.com.cn                          住所：江苏省南京市中华路 26 号                          法定代表东说念主：夏平                          磋商东说念主：张洪玮                          电话：(025)58587036                          传真：(025)58587820                          客服电话：95319                          网址：http://www.jsbchina.cn                          住所：天津市河东区海河东路 218 号                          法定代表东说念主：王锦虹                          磋商东说念主：王宏                          电话：(022)58316666                          传真：(022)58316569                          客服电话：400-888-8811                          网址：http://www.cbhb.com.cn                          注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                          住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                          法定代表东说念主：魏学坤                          磋商东说念主：张华阳                          电话：0416-3220085                          传真：0416-3220017                          客服电话：400-6696178                          网址：http://www.jinzhoubank.com                          赛罕区起飞南路 33 号                          住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路                          法定代表东说念主：刘丰                          磋商东说念主：牧琪尔                          电话：0471-5180118                          客服电话：40005-96019                          网址：http://www.boimc.com.cn/      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）      公司                  与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室                          住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦                          府广场 1 号楼 1708 室                          法定代表东说念主：陈峣                          磋商东说念主：侯国治                          电话：022-59006885                          客服电话：400-883-2993                          网址：www.jsrxfund.com                          区益田路 5999 号基金大厦 19 层                          注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                          路 5999 号基金大厦 19 层                          住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                          法定代表东说念主：王德英                          磋商东说念主：崔丹                          电话：0755-83169999                          客服电话：4006105568                          网址：www.boserawealth.com                          富中心 A 栋 3 楼                          注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          法定代表东说念主：吴卫国                          磋商东说念主：张裕                          电话：021-38509735                          传真：021-38509777                          客服电话：400-821-5399                          网址：http://www.noah-fund.com      司                   西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                          住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8                          号 HALO 广场一期四层 12-13 室                          法定代表东说念主：薛峰                          磋商东说念主：童彩平                          电话：0755-33227950                          传真：0755-33227951                          客服电话：4006-788-887                          网址：http://www.zlfund.cn                          号 10 楼                          注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                          元                          住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          法定代表东说念主：陶怡                          磋商东说念主：张茹                          电话：021-20613999                          传真：021-68596916                          客服电话：4007009665                          网址：https://www.howbuy.com/                          金融服务广场二期 11 层                          注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢                          住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                          法定代表东说念主：张跃伟                          磋商东说念主：单丙烨                          电话：021-20691869                          传真：021-20691861                          客服电话：400-089-1289                          网址：http://www.erichfund.com                          际金融广场 53 层                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新                          片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                          住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新片区                          海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                          法定代表东说念主：李兴春                          磋商东说念主：曹怡晨                          电话：021-50583533                          传真：021-50583633                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                          注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                          层 710 号                          住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                          法定代表东说念主：张峰                          磋商东说念主：闫欢                          电话：400-021-8850                          传真：--                          客服电话：400-021-8850                          网址：http://www.harvestwm.cn      司                   号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                          住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          层 101 内 3 层 09A                          法定代表东说念主：梁蓉                          磋商东说念主：魏素清                          电话：010-66154828                          传真：010-63583991                          客服电话：400-6262-818                          网址：http://www.5irich.com                          注册地址：北京市北京经济时刻拓荒区宏达北路                          住所：北京市北京经济时刻拓荒区宏达北路 10 号                          五层 5122 室                          法定代表东说念主：武建华                          磋商东说念主：侯艳红                          电话：010-53572363                          传真：010-56642623                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com                          球财讯中心 D 座 4 层                          注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                          层 401-2                          住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                          法定代表东说念主：王伟刚                          磋商东说念主：宋子琪                          电话：010-62680527                          传真：010-62680527                          客服电话：400-619-9059                          网址：www.hcfunds.com                          注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                          室                          住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                          法定代表东说念主：尹彬彬                          磋商东说念主：兰敏                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网址：www.66liantai.com                          厦 1206                          注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                          法定代表东说念主：彭浩                          磋商东说念主：孔安琪                          电话：010-53579668                          客服电话：400-004-8821                          网址：http://www.taixincf.com                          融大厦 1503 室                          注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                          住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                          元                          法定代表东说念主：王翔                          磋商东说念主：蓝杰                          电话：021-65370077                          传真：021-55085991                          客服电话：4008-205-369                          网址：http://www.jiyufund.com.cn      司                   厦 710、711 室                          注册地址：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号                          A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                          司）                          住所：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号 A                          栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                          法定代表东说念主：戴媛                          磋商东说念主：郭佶欣                          电话：400-000-5767                          客服电话：400-000-5767                          网址：xintongfund.com                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城路                          住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城路                          法定代表东说念主：郑新林                          磋商东说念主：邓琦                          电话：021-68889082                          客服电话：021-68889082                          网址：www.weonefunds.com      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）      司                   验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                          住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路                          法定代表东说念主：许欣                          磋商东说念主：屠帅颖                          电话：021-68609600                          客服电话：400-700-9700                          网址：https://www.zocaifu.com/      司                   B座8层                          注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                          楼 268 室                          住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                          法定代表东说念主：毛淮平                          磋商东说念主：仲秋玥                          电话：010-88066632                          传真：010-88066214                          客服电话：400-817-5666                          网址：www.amcfortune.com                          注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                          住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                          法定代表东说念主：王常青                          磋商东说念主：谢沉静                          电话：010-86451810                          客服电话：(8610)65608107                          网址：http://www.csc108.com                          华整个 111 号                          住所：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号                          法定代表东说念主：霍达                          磋商东说念主：业清扬                          电话：0755-82943666                          传真：0755-83734343                          客服电话：95565                          网址：http://www.cmschina.com                          大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                          注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                          广场（二期）北座                          住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                          （二期）北座                          法定代表东说念主：张佑君      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          磋商东说念主：王一通                          电话：010-60838888                          客服电话：95558                          网址：http://www.citics.com                          住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                          场                          法定代表东说念主：张伟                          磋商东说念主：郭力铭                          电话：18936886079                          客服电话：95597                          网址：http://www.htsc.com.cn/      司                   东座                          注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                          住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                          法定代表东说念主：肖海峰                          磋商东说念主：赵如意                          电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：http://sd.citics.com                          住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                          室                          法定代表东说念主：陈可可                          磋商东说念主：郭杏燕                          电话：020-88834787                          客服电话：95548                          网址：http://www.gzs.com.cn                          注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                          住所：江苏省南京市江东中路 389 号                          法定代表东说念主：李剑锋                          磋商东说念主：曹梦媛                          电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：http://www.njzq.com.cn                          吉祥金融中心 B 座 22-25 层                          注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                          吉祥金融中心 B 座第 22-25 层      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥                          金融中心 B 座第 22-25 层                          法定代表东说念主：何之江                          磋商东说念主：王阳                          传真：021-58991896                          客服电话：95511-8                          网址：http://www.stock.pingan.com                          源中心 30 楼                          注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                          住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号                          法定代表东说念主：陈照星                          磋商东说念主：梁微                          电话：0769-22115712                          客服电话：95328                          网址：http://www.dgzq.com.cn/                          荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层                          注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑                          南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                          住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                          法定代表东说念主：高涛                          磋商东说念主：陈梓基                          客服电话：95532                          网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                          大厦                          注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                          城 10 栋楼                          住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                          栋楼                          法定代表东说念主：戴彦                          磋商东说念主：陈亚男                          电话：021-23586583                          传真：021-23586789                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号                          住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号                          法定代表东说念主：冉云                          磋商东说念主：郭元媛                          电话：15690849268      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          客服电话：95310                          网址：http://www.gjzq.com.cn                          能联合大厦 5 楼                          注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                          新南城商务中心 A 栋 11 楼                          住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                          城商务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东说念主：高振营                          磋商东说念主：江恩前                          电话：(021)38784580                          客服电话：95351                          网址：http://www.xcsc.com                          广场 18-19 层                          注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                          楼 3 层、4 层、5 层                          住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                          层、4 层、5 层                          法定代表东说念主：苏军良                          磋商东说念主：林秋红                          客服电话：95547                          网址：http://www.hfzq.com.cn                          汇处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                          注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海                          大路 3165 号五矿金融大厦 2401                          住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路                          法定代表东说念主：郑宇                          磋商东说念主：赵晓棋                          电话：0755-23375447                          客服电话：40018-40028                          网址：http://www.wkzq.com.cn                          广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                          注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                          越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                          住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                          代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                          法定代表东说念主：窦长宏                          磋商东说念主：梁好意思娜                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          网址：http://www.citicsf.com/                          紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼                          住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光                          大银行 18 楼                          法定代表东说念主：刘强                          磋商东说念主：刘翠玲                          客服电话：95341                          网址：http://www.ytzq.com/                          路 1 号齐市之门 B 座 5 层                          住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门                          B座5层                          法定代表东说念主：李刚                          磋商东说念主：张蕊                          传真：029-88365835                          客服电话：95325                          网址：http://www.kysec.cn      限公司                 31 层                          注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅齐社区中康                          路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                          住所：深圳市福田区梅林街说念梅齐社区中康路                          法定代表东说念主：张斌                          磋商东说念主：孙博文                          电话：010-83363002                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188-2                          网址：http://www.new-rand.cn                          注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                          住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                          法定代表东说念主：章知方                          磋商东说念主：陈慧慧                          电话：010-85657353                          传真：8610-65884788                          客服电话：4009200022                          网址：http://licaike.hexun.com/                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南                          路 759 号 18 层 03 单元      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路                          法定代表东说念主：方磊                          磋商东说念主：毛善波                          电话：021-50810687                          传真：021-58300279                          客服电话：021-50810673                          网址：http://www.wacaijijin.com      公司                  CCDI 大楼一楼                          注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                          港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                          住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                          升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                          法定代表东说念主：陈成                          磋商东说念主：唐宜为                          电话：18616726630                          客服电话：0851-85407888                          网址：http://www.gwcaifu.com                          大厦 15 楼                          注册地址：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号                          A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                          司）                          住所：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号 A 栋                          法定代表东说念主：谭广锋                          磋商东说念主：谭广锋                          电话：0755-86013388-80618                          传真：-                          客服电话：95017                          网址：http://www.tenganxinxi.com 或                          http://www.txfund.com      司                   4 号楼                          注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                          住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                          楼 1 层 103 室                          法定代表东说念主：盛超                          磋商东说念主：林天赐                          电话：010-59403028                          传真：010-59403027                          客服电话：95055      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          网址：http://www.duxiaomanfund.com                          注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                          层                          住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                          法定代表东说念主：其实                          磋商东说念主：潘世友                          电话：95021                          传真：                            （021）64385308                          客服电话：400-1818-188                          网址：http://www.1234567.com.cn                          蚁元空间                          注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                          路 969 号 3 幢 5 层 599 室                          住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                          法定代表东说念主：王珺                          磋商东说念主：韩爱彬                          电话：021-60897840                          传真：0571-26697013                          客服电话：95188-8                          网址：www.antfortune.com                          顺大厦                          注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                          住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                          法定代表东说念主：吴强                          磋商东说念主：林海明                          电话：0571-88920897                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：http://www.5ifund.com                          中心 1101 室                          注册地址：成齐市成华区耕种路 9 号高地中心                          住所：成齐市成华区耕种路 9 号高地中心 1101 室                          法定代表东说念主：杨远芬                          磋商东说念主：史若芬                          电话：028-86645380                          传真：028-82000996-805                          客服电话：400-080-3388                          网址：https://www.puyifund.com      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          号                          住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                          法定代表东说念主：钱燕飞                          磋商东说念主：冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699-887226                          客服电话：95177                          网址：http://www.snjijin.com/                          验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                          住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路                          法定代表东说念主：张俊                          磋商东说念主：张蜓                          电话：021-20219988-37492                          传真：021-20219923                          客服电话：021-20292031                          网址：https://www.wg.com.cn/      司                   总部科研楼                          注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                          园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                          住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                          期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                          室                          法定代表东说念主：李柳娜                          磋商东说念主：邵爱静                          电话：010-62675768                          传真：010-62676582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦明路                          住所：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号                          法定代表东说念主：简梦雯                          磋商东说念主：徐亚丹                          电话：021-68882280                          传真：021-68882281                          客服电话：400-799-1888                          网址：https://www.520fund.com.cn/      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          富大厦 7 楼                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区源深路                          住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区源深路 1088                          号 7 层（推行楼层 6 层）                          法定代表东说念主：陈祎彬                          磋商东说念主：汤秀好意思                          电话：021-20665952                          传真：021-22066653                          客服电话：4008219031                          网址：http://www.lufunds.com                          住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                          法定代表东说念主：肖雯                          磋商东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629019                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629099                          网址：http://www.yingmi.com                          （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                          住所：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南                          路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                          法定代表东说念主：温丽燕                          磋商东说念主：高培                          电话：0371-85518395                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网址：https://www.hgccpb.com/                          创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                          注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                          住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                          楼 4 层 1-7-2                          法定代表东说念主：邹保威                          磋商东说念主：李丹                          电话：4000988511                          传真：010-89188000                          客服电话：010-89187658                          网址：kenterui.jd.com      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          中心 C 座 17 层                          注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                          住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                          法定代表东说念主：李楠                          磋商东说念主：吴迪                          电话：010-57319532                          传真：010-61840699                          客服电话：400-159-9288                          网址：https://danjuanfunds.com/      限职责公司               A 座写字楼 16 楼                          注册地址：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号                          A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                          司）                          住所：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号 A 栋                          法定代表东说念主：杨柳                          磋商东说念主：周圆圆                          电话：400-666-7388                          传真：400-666-7388                          客服电话：400-666-7388                          网址：ppwfund.com                          富广场 1 号楼 B 座 14 层                          注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                          通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层                          住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                          金钱广场 1 号楼 B 座 14 层                          法定代表东说念主：王树科                          磋商东说念主：张爽爽                          电话：021-68595976                          传真：021-68595766                          客服电话：952303                          网址：http://www.huaruisales.com                          注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                          住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                          法定代表东说念主：马永谙                          磋商东说念主：姜帅伯                          电话：021-50701003        嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                                 传真：021-50701053                                 客服电话：021-50701003                                 网址：www.licaimofang.com        司                        深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                                 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号                                 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                                 司）                                 住所：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号 A 栋                                 法定代表东说念主：顾敏                                 磋商东说念主：邹榆                                 电话：95384                                 传真：0755-86700688                                 客服电话：95384                                 网址：http://www.webank.com/ （二）、登记机构   称号          嘉实基金管制有限公司   住所          中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东说念主       经雷   磋商东说念主         梁凯   电话          （010）65215588   传真          （010）65185678 （三）、出具法律意见书的讼师事务所   称号            上海源泰讼师事务所   住所、办公地址       上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主           廖海                  磋商东说念主       刘佳   电话            （021）51150298       传真        （021）51150398   承办讼师          廖海、刘佳       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） （四）、审计基金财产的管帐师事务所  称号            安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所            北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址          北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  推论事务合伙东说念主       毛鞍宁             磋商东说念主    贺耀  电话            （010）58153000   传真     （010）85188298  承办注册管帐师       贺耀、马剑英       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         六、基金的召募 （一）基金召募的依据    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他磋商 轨则召募。本基金召募恳求如故中国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可20213891 号文注 册。 （二）基金类型、运作神色和存续期间 （三）基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取神色的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。    本基金各样基金份额分别成立代码，合并投资运作，分别测度和公告各样基金份额净值 和基金份额累计净值。    投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得相互转移。      在不违犯法律法例轨则且对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东说念主 可为本基金增设新的基金份额类别并成立相应费率、减少或诊疗基金份额类别成立、对基金 份额分类办法及司法进行诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定。基金管制东说念主应在调 整实施日前依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。 （四）基金份额的召募期限、召募神色及场合、召募对象、召募方向    本基金通过销售机构公拓荒售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管制 东说念主网站列明。基金管制东说念主可经常变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。    合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金不设召募方向。   基金管制东说念主不错对召募期间的本基金召募边界成立上限。召募期内特地召募边界上限时， 基金管制东说念主不错接纳比例阐发或其他神色进行阐发，具体办法参见基金份额发售公告。 （五）基金的认购 的基金份额发售公告。 额接纳前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金份额 适用费率按单笔 A 类基金份额的认购恳求分别测度。A 类基金份额的具体认购费率如下：            认购金额（含认购费）         认购费率            M＜50 万元            0.8%            M≥100 万元           按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额的运行面值均为东说念主民币 1 元。   （1）当投资者采用认购 A 类基金份额时，认购份数的测度方法如下：   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的测度方法如下：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的测度方法如下：       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元    例一：某投资者投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为    净认购金额＝100，000/(1+0.8%）＝99，206.35 元    认购用度＝100，000–99，206.35＝793.65 元    认购份额＝(99，206.35+50.50)/1＝99，256.85 份    即投资者投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 99，256.85 份 A 类基金份额。    （2）当投资者采用认购 C 类基金份额时，认购份数的测度方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元    例二：某投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100，000 元在召募 期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份数测度如下：    认购份额＝(100，000+50.50)/1＝100，050.50 份    即投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 100，050.50 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的测度结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损 益归入基金财产。    基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动末端前，任何 东说念主不得动用。    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金管制东说念主的推动资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等 管制东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。    （六）畴昔条件许可情况下的模式转移    若将来本基金管制东说念主推出消除标的指数的来去型通达式指数基金（ETF），则基金管制 东说念主在履行得当模范后有权决定将本基金转移为该基金的联结基金，并相应修改《基金合同》                                        。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 在投降法律法例磋商联结基金轨则的前提下，基金投资方向、投资边界和投资策略等条目中 将增多投资方向 ETF 的关连内容，同期相应变更基金称号、类别。此项诊疗经基金管制东说念主 与基金托管东说念主协商一致，履行得当模范后实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    七、基金合同的奏凯   （一）基金合同奏凯   本基金基金合同于 2022 年 1 月 20 日谨慎奏凯，自该日起本基金管制东说念主脱手管制本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产边界   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动拒绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门轨则发生变化，上述拒绝轨则被 取消或改动的，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或监管部门的轨则推论。   基金合同奏凯三年后继续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期文牍中赐与裸露；连气儿 决决策，如抓续运作、转移运作神色、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说 明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日的通达时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来去所（以下统称为“证券来去所”）的平方来去日的来去时候，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若证券来去所来去时候变更或本基金投资于证券来去所除外其他证 券来去场合的来去标的或有其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时候 进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2022 年 1 月 26 日脱手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转移恳求，登记机构有权 拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主不才一通达日提议的申购、赎回或转移恳求，并按 照下一通达日的恳求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行测度； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在 新司法脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资东说念主应根据销售机构轨则的模范，在通达日的通达时候内提议申购或赎回的恳求。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在 投降基金合同和招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时候内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。   基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏凯后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期货 来去所或来去市场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东说念主 及基金托管东说念主所能阁下的成分影响业务处理历程时，赎回款项的支付时候相应顺延。在发 生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按 照基金合同磋商条目处理。   基金管制东说念主应以来去时候末端前受理灵验申购或赎回恳求确当天算作申购或赎回恳求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。本基金 份额登记机构阐发申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他神色查询恳求 的阐发情况。若申购未被阐发，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定会被阐发，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资者应实时查询并妥善 欺骗正当权利。   在法律法例允许的边界内，本基金登记机构可根据关连业务司法，对上述业务办理时 间进行诊疗，本基金管制东说念主将于脱手实施前按照磋商轨则赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及来去级差有 其他轨则的，以各销售机构轨则为准。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制，但单一投资者累计抓 有份额不得达到或者特地本基金总份额的 50%，且不得变相隐藏 50%聚首度要求。法律法例、 中国证监会或基金合同另有轨则的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可恳求将其抓有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金来去账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金来去账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金来去账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步伐，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与 风险阁下的需要，可采纳上述一项或多项步伐对基金边界赐与阁下，具体以基金管制东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的阁下步伐。基金管制东说念主应在诊疗前依照《信息裸露办法》的 磋商轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 用前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用 费率按单笔A类基金份额的申购恳求分别测度。A类基金份额的具体申购费率如下：           申购金额（含申购费）                申购费率               M              M≥100 万元          按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个东说念主投资者通过本基金管制东说念主直销网上来去系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡抓卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照关连公告轨则的费率推论；机构投资者通过本基金管制东说念主直 销网上来去系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％推论。基金招募证明书及关连公告轨则的相应申购费 率低于0.6%时，按推行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款神色申 购本基金的，前端申购费率按照关连公告轨则的优惠费率推论。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照抓未必候递减，即关连基金份额抓未必候越长，所适用的赎回费率越低。   本基金A类基金份额的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担，对抓续抓有A类基金份额少于7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金资产；对抓续抓有A类基金份额不少于7天的投 资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。本基金C类基金份额的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担， 对于所收取的基金份额赎回费，基金管制东说念主将其总额的100%计入基金财产。   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                    抓有期限（N）            赎回费率                      N＜7 天               1.5%                      N≥30 天               0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                    抓有期限（N）            赎回费率                      N＜7 天               1.5%                      N≥7 天                0 收费神色实施日前依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。 定基金促销磋商，如期或不如期地开展基金促销行径。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵守关连法律法例以及监管部门、自律司法的 轨则。   （七）申购份额、赎回金额的测度神色      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的测度方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的测度方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05份   即：投资东说念主投资50，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额 的基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47，619.05份。   （3）申购份额测度结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回接纳“份额赎回”神色，赎回价钱以T日的各样基金份额净值为基准进行计 算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）赎回金额的测度方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额测度结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设三笔A类基金份额赎回恳求的赎回份额均为10，000 份，但抓未必候瑕瑜不 同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和获取的赎回金额测度 如下：                        赎回1          赎回2         赎回3       赎回份额（份，a）        10，000       10，000      10，000   基金份额净值（元，b）          1.1000       1.2000      1.3000       抓未必候N            T＜7天        7天≤T＜30天     T≥30天       适用赎回费率（c）        1.5%         0.1%        0   赎回总额（元，d=a×b）        11，000.00    12，000.00   13，000.00       赎回费（e=c×d）       165.00       12          0.00       赎回金额（f=d-e）      10，835.00    11，988.00   13，000.00 由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各样基金份额净值在当天收市后测度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当延伸测度或公告。     （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 模上限时；或使本基金单日净申购比例特地基金管制东说念主轨则确当日净申购比例上限。 达到或者特地 50%，或者变相隐藏 50%聚首度的情形。 东说念主累计抓有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额特地单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 7 项考取 11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定拒却或暂停接 受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据《信息裸露办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上 述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管制东说念主有权按照选藏存量基金份额抓有 东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购恳求，或采纳部分阐发等神色对该投资东说念主 的申购恳求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 资产净值。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金管制东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回申 请东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。 基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回 的情况摈斥时（上述第 5 项除外），基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十）大批赎回的情形及处理神色   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转移中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入恳求份额总额后的余额)特地前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平方赎回 模范推论。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回恳求有繁难或以为因支 付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求 展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用展期赎回 或取消赎回。采用展期赎回的，将自动转入下一个通达日继续赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。展期的赎回恳求与下一通达日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础测度赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   若基金发生大批赎回且基金管制东说念主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东说念主特地前一服务日基金总份 额 20%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的，基金管制东说念主有权按照优先阐发其他赎回恳求 东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）赎回恳求的原则，对当日的赎回恳求按照以下原则办理：如小额 赎回恳求东说念主的赎回恳求能在当日被全部阐发，则在仍可接受赎回恳求的边界内对大额赎回 恳求东说念主的赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东说念主的赎回恳求量/当日大额赎回恳求总量）确 认，对大额赎回恳求东说念主未予阐发的赎回恳求展期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当 日不可被全部阐发，则按照单个小额赎回恳求东说念主的赎回恳求量占当日小额赎回恳求总量的 比例，阐发当日受理的赎回恳求量，对当日全部未阐发的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其 余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回恳求）展期办理。展期办理的具体模范，按照本条 轨则的展期赎回或取消赎回的神色办理；同期，基金管制东说念主应当对展期办理的事宜按照《信 息裸露办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息裸露办法》的轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 证明书轨则的其他神色在 3 个来去日内文牍基金份额抓有东说念主，证明磋商处理方法，并依照 《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 轨则在轨则媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金 份额净值。 公告的次数，但基金管制东说念主须依照《信息裸露办法》，最迟于再行通达日在轨则媒介上刊登 再行通达申购或赎回的公告，或根据推行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金转移   本基金自 2022 年 1 月 26 日脱手办理基金份额的转移业务。投资东说念主在通达日的通达时 间办理基金份额的转移业务，具体办理时候为上海证券来去所、深圳证券来去所的平方交 易日的来去时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公 告暂停转移业务时除外。   基金管制东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费，关连司法由基金管制 东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与关连机 构。   本基金通达与嘉实旗下其它通达式基金（由消除注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金转移业务）之间的转移业务，各基金转移业务的通达状态、来去限制及转移名单 可从各基金关连公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金转移用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金转移业务      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金转移时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金转移时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照转移金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转移业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金转移时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理转移业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率推论。   （3）基金转移份额的测度   基金转移采纳未知价法，以恳求当日基金份额净值为基础测度。测度公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   转移用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-转移用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的关连约定。   （1）基金转移的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有来去确当日，方可办理基 金转移业务。   （2）基金转移的原则：   ①接纳份额转移原则，即基金转移以份额恳求；   ②当日的转移恳求不错在当日来去末端时候前驱除，在当日的来去时候末端后不得撤 销；   ③基金转移价钱以恳求转移当日基金份额净值为基础测度；     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转移。基金 转移只可在消除销售机构进行。转移的两只基金必须齐是该销售机构代理的消除基金管制 东说念主管制的、在消除基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金管制东说念主可在不损伤基金份额抓有东说念主权益的情况下改动上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金转移的模范   ①基金转移的恳求神色   基金投资者必须根据基金管制东说念主和基金销售机构轨则的手续，在通达日的业务办理时 间提议转移的恳求。   投资者提交基金转移恳求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。   ②基金转移恳求的阐发   基金管制东说念主应以在轨则的基金业务办理时候段内收到基金转移恳求确当天算作基金转 换的恳求日（T 日），并在 T+1 日对该来去的灵验性进行阐发。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金转移的数额限制   基金转移时，投资者通过销售机构由本基金转移到基金管制东说念主管制的其他通达式基金 时，最低转出份额以基金管制东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金管制东说念主可根据市场情况制定或诊疗基金转移的磋商限制并实时公告。   （5）基金转移的注册登记   投资者恳求基金转移得胜后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金管制东说念主可在法律法例允许的边界内，对上述注册登记办理时候进行诊疗，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金转移与大批赎回   当发生大批赎回时，本基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管制东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于本基金转出和基金赎回，将采纳相 同的比例阐发；但基金管制东说念主在当日接受部分转出恳求的情况下，对未阐发的转移恳求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金转移的情形及处理神色   ①发生下列情况之一时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入恳求：   （a）因不可抗力导致基金无法平方运作；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （c）证券来去所或期货来去所来去时候非平方停市，导致基金管制东说念主无法测度当日基 金资产净值；   （d）基金资产边界过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形；   （e）基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平方运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主 应当暂停接受基金转入恳求；   （g）当继续接受转入恳求，可能会导致本基金总边界特地基金管制东说念主轨则的本基金总 边界上限时；或使本基金单日净申购比例特地基金管制东说念主轨则确当日净申购比例上限；   （h）基金管制东说念主接受某笔或者某些转入恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者特地 50%，或者变相隐藏 50%聚首度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入恳求可能会影响或损伤现有基金份额抓有东说念主利益；   （j）当接受某笔或某些转入恳求，可能会导致该投资东说念主累计抓有的份额特地单个投资 东说念主累计抓有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额特地单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限；   （k）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的转出恳求或者减速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金管制东说念主不可支付转出款项；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券来去所或期货来去所来去时候非平方停市，导致基金管制东说念主无法测度当日基 金资产净值；   （d）连气儿两个或两个以上通达日发生大批赎回；   （e）接受某笔或某些转出恳求可能会影响或损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形；   （f）发生继续接受转出恳求将损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形；   （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出恳求；   （h）基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因特别情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平方运行；   （i）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ③基金转移业务的解释权归基金管制东说念主，基金管制东说念主不错根据市场情况在不违抗磋商 法律法例和《基金合同》的轨则之前提下诊疗上述转移的收费神色、费率水平、业务司法及 磋商限制，但应在诊疗奏凯前依照《信息裸露办法》的磋商轨则在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转移业务时，其关连具体办理轨则以 各销售机构的轨则为准。   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非来去过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非来去过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书和协助推论文牍书要求登记机构将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记 机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件的非来去过户恳求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可向其销售机构恳求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资磋商   基金管制东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资磋商，具体司法由基金管制东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东说念主在关连公告或更新的招募证明书中所轨则的如期定额投资磋商最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分 的轨则或关连公告。   （十八）基金管制东说念主在不违犯法律法例、且对基金份额抓有东说念主的利益无内容不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券来去所上市、申购和赎回，无需召开抓有东说念主大会进行审议。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      九、基金的投资 （一）、投资方向   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化，本基金力图日均追踪偏离 度的实足值不特地 0.35%，年追踪过错不特地 4%。 （二）、投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他照章刊行上市的股 票）、债券资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转移债券、可 交换债券、分离来去可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存 单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关连规 定）。   本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当模范后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （三）、投资策略   本基金接纳完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过火 权重的变动而进行相应诊疗，以复制和追踪标的指数。本基金在严格阁下基金的日均追踪 偏离度和年追踪过错的前提下，力图获取与标的指数相似的投资收益。   由于标的指数编制方法诊疗、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行得当变通和诊疗，起劲裁汰追踪过错。   （1）股票投资组合构建     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金接纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为特殊的情况（举例成 份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制后果的成分），本基金将接纳替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪过错。   （2）股票投资组合的诊疗   本基金所构建的股票投资组合将根据中证医疗指数成份股过火权重的变动而进行相应 诊疗，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行应时 诊疗，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关连和追踪过错最小化。   根据标的指数的诊疗司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊疗。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的轨则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的，本基金不错对投资组合管制进行得当变通和诊疗，起劲裁汰追踪过错。   在平方市场情况下，力图阁下本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏 离度的实足值不特地 0.35%，年追踪过错不特地 4%。如因指数编制司法诊疗或其他成分导 致追踪偏离度和追踪过错特地上述边界，基金管制东说念主应采纳合理步伐幸免追踪偏离度、跟 踪过错进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行应时、动态的 分派和诊疗，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的想法是在保证基金资 产流动性的基础上，裁汰追踪过错。本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采纳组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可转移债券与可交换公司债券投资策略   可转移债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深远挖掘以明确该可转移债券/可交换公司债 券的债底保护，防备信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以 确定可转移债券/可交换公司债券中经久的飞腾空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进 行侦查，精选财务稳健、信用失约风险小的可转移债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可转移债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过火转股价值，对可转移债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采用合 适的转移时机。   本基金管制东说念主通过考量宏不雅经济局面、提前偿还率、失约率、资产池结构以及资产池 资产所在行业景气情况等成分，预判资产池畴昔现金流变动；研究标的证券刊行条目，预 测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切眷注流动性变化对 标的证券收益率的影响，在严格阁下信用风险显现进程的前提下，通过信用研究和流动性 管制，采用风险诊疗后收益较高的品种进行投资。   为更好地达成投资方向，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为想法，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，阁下基金投资组合风险水平，更好地达成本基金的投资方向。本基金管制东说念主运用 股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少来去成本、裁汰追踪过错的 想法，不得应用于投契来去想法，或用作杠杆器具放大基金的投资。本基金投资股票期权， 将根据风险管制的原则，以套期保值为主要想法，充分探究股票期权的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略阁下参与股票期权投资。   本基金参与国债期货来去，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要想法。基金 管制东说念主将充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，阁下参与国 债期货投资。   为更好的达成投资方向，在加强风险防备并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收 益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等成分的基础上， 合理确定投资时机、出借证券的边界、期限和比例。若关连融资及转融通证券出借业务法 律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以合适上述法律法例和监管要求的变化。 （四）、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；          嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得特地基金资产净 值的 10％；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特地基金资产净值的 20％；    （5）本基金抓有的消除(指消除信用级别)资产支抓证券的比例，不得特地该资产支抓 证券边界的 10％；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 特地其各样资产支抓证券总共边界的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级文牍发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特地本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足寰球银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得特地基金资产净值 的 40%，插足寰球银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货来去，应当投降下列投资限制：    ①本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特地基金资产净值 的 10%；    ②本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应 当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特地基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来去日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特地基金抓有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差测度）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的磋商轨则；    ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特地上一 来去日基金资产净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货来去，应当合适下列投资限制：          嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何来去日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特地基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特地基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来去日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得特地基金抓有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，总共(轧差测度)应当合适基金合同对于债券投资比例的磋商约定；    ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特地上一 来去日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权来去，应当投降下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特地基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应抓有合约行权所需的全额现金或来去所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得特地基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数测度；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特地基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；    （15）本基金资产总值不特地基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得特地基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：    ①出借证券资产不得特地基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的边界；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得特地基金抓有该证券总量的 50%；     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得特地 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；   因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论，与国内照章 刊行上市的股票合并测度；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗或标的指数成份股流动性限制等基金 管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉 证券可来去之日起 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起脱手。   为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、推行阁下东说念主或 者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来去的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则， 防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱推论。关连交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联来去应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会 应至少每半年对关联来去事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则推论；如法律法例或监管 部门修改或诊疗波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、回绝行动等，且该等诊疗       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 或修改属于非强制性的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门诊疗或修改后的轨则推论，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 （五）、标的指数和功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证医疗指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×   中证医疗指数是本基金的标的指数。畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会文牍并提议处分 决策，如更换基金标的指数、转移运作神色，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管制东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作。 （六）、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指 数相似的风险收益特征。 （七）、基金管制东说念主代表基金欺骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排        嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。 （九）、基金投资组合文牍      基金管制东说念主的董事会及董事保证本文牍所载贵寓不存在虚假纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的果真性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      本基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本文牍中的财务方向、净值阐扬和投资组合文牍等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合文牍所载数据阁下 2024 年 9 月 30 日（“文牍期末”），本文牍所列财务数 据未经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             技俩              金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     270，183，314.02          86.12       其中：债券                                 -                -            资产支抓证券                           -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -       资产 (1) 文牍期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                                                        占基金资产净值比例 代码             行业类别          公允价值（元）                                                            (%)  A   农、林、牧、渔业                                      -               -  B   采矿业                                           -               -  C   制造业                            162，205，635.75            55.44      电力、热力、燃气及水生  D                                                 -               -      产和供应业  E   建筑业                                           -               -  F   批发和零卖业                                        -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                   -               -  H   住宿和餐饮业                                        -               -      信息传输、软件和信息技  I                                    4，227，819.00             1.45      术服务业  J   金融业                                           -               -  K   房地产业                                          -               -  L   租出和商务服务业                                      -               -  M   科学研究和时刻服务业                      57，329，913.00            19.60      水利、环境和各人设施管  N                                                 -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                                 -               -      务业  P   陶冶                                            -               -  Q   卫生和社会服务                         46，419，946.27            15.87  R   文化、体育和文娱业                                     -               -  S   概述                                            -               -      总共                             270，183，314.02            92.35 (2) 文牍期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  无。 (3) 文牍期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。 (1) 文牍期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                           （%）          嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 文牍期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 文牍期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资策略      无。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 本期国债期货投资策略      无。 (2) 文牍期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在文牍编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形   基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在文牍编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                    金额（元） (4) 文牍期末抓有的处于转股期的可转移债券明细   无。 (5) 文牍期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 ①文牍期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的证明   无。 ②文牍期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的证明    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  无。 (6) 投资组合文牍附注的其他翰墨姿首部分  无。          嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                            十、基金的功绩   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 （一）、本文牍期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比 嘉实中证医疗指数发起式 A                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比             净值增长                           基准收益   阶段                    率模范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                            率模范差                          ②        率③                                             ④ 月 20 日 （基金合 同奏凯 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证医疗指数发起式 C                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比             净值增长                           基准收益   阶段                    率模范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                            率模范差                          ②        率③                                             ④ 月 20 日 （基金合 同奏凯 日）至 月 31 日     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理  李直先生，管制时候为 2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日。 （二）、自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变 动的相比     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注：按基金合同和招募证明书的约定，本基金自基金合同奏凯日起 6 个月为建仓期，建仓期 末端时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金抓有的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购 款以过火他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。  （四）基金财产的撑抓和贬责  本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主撑抓。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和基金合同的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去场合的来去日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则       基金管制东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准 则》、监管部门磋商轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来去日的报价不可果真反馈公允 价值的，应报恩价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征探究。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化成分，诊疗最近来去市价，确定公允价钱；    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转移债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按 最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调 整最近来去市价，确定公允价钱；   （5）来去所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时刻确定公允价值；   （6）对在来去所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行径很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的消除股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来去日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关连法律法例以及监管部门的轨则估值。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关连 法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处分。   基金管制东说念主担任本基金的管帐职责方，负责本基金资产净值测度和基金管帐核算。就 与本基金磋商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布。由此给基金份额抓有东说念主和 基金形成的损失以及因该来去日基金净值测度顺延差错而引起的损失，由基金管制东说念主负责 赔付。   （五）估值模范 的余额数目测度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有 轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按照轨则对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为 该类基金份额净值差错。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因形成 估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，职责东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据测度差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错职责方对径直损失承担 补偿职责；若估值差错职责方如故积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿职责。估值差错职责方应酬更正 的情况向磋商当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值差错的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍应酬估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的补偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和特地其推行损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的神色。   估值差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值测度出现差错时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并 采纳合理的步伐退缩损失进一步扩大。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不算作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所，或第三方估值机构、指数编制公 司，或证券登记结算机构等发送的数据差错，或国度管帐策略、市场司法变更等非基金管 理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、得当、合理的步伐 进行检查，仍未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主 除名补偿职责，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步伐松开或摈斥由此形成 的影响。   （七）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责测度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个估值日来去末端后测度当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值测度结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制 东说念主按照《信息裸露办法》的轨则进行裸露。   （九） 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指阁下收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分派神色是现金分成； 金管制东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策。消除类别的每一基金份额享有同等 分派权；   在对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原 则和支付神色进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在轨则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派神色等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的磋商轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的测度方法，依照业 务司法推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书“侧袋机制”部 分的轨则。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神色  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的测度方法如下：  H＝E×0.5%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金管制东说念主通过书面体式另行文牍托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的测度方法如下：  H＝E×0.1%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金管制东说念主通过书面体式另行文牍托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的测度方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金管制东说念主通过书面体式另行文牍托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同 轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应公约轨则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管制东说念主口头缴纳。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐策略 按照磋商轨则编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管制轨则》、基金合同过火他磋商轨则。关连法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或赐与诊疗的，本基金按照其最新轨则推论，无需基金份额抓有东说念主大会审 议批准。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的果真性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及合适《信息裸露办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大要按照基金合 同约定的时候和神色查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除相称证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   A、基金招募证明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概要 召开的司法及具体模范，证明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额抓有东说念主服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金 管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书 其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再 更新基金招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏凯后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在 三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当按照《信息裸露办法》的轨则，将 基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管公约登 载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站上。  B、基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日按照《信息裸露办法》的轨则登载于轨则媒介上。  C、基金合同奏凯公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息裸露办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同奏凯公告。  D、基金净值信息  基金合同奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 轨则网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露通达日的各样基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年 度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  E、基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的测度神色及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  F、基金如期文牍，包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍  基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年度文牍登 载在轨则网站上，并将年度文牍指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度文牍中的财务会 计文牍应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将中期文牍 登载在轨则网站上，并将中期文牍指示性公告登载在轨则报刊上。  基金管制东说念主应当在季度末端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度文牍，将季度 文牍登载在轨则网站上，并将季度文牍指示性公告登载在轨则报刊上。  基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年 度文牍。  如文牍期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特地基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期文牍“影响投资者决策的其他要害信息” 项下裸露该投资者的类别、文牍期末抓有份额及占比、文牍期内抓有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度文牍和中期文牍中裸露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。  G、临时文牍  本基金发生首要事件，磋商信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的磋商轨则编制 临时文牍书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 所； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特地百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 点五； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   H、解析公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，关连 信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开解析。   I、基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   J、算帐文牍   发生基金合同拒绝事由的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐文牍。基金财产算帐文牍报中国证监会备案后按照《信息裸露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   K、发起资金认购份额文牍   基金管制东说念主应当按照关连法律的轨则和监管机构的要求，在基金合同奏凯公告、基金 年度文牍、中期文牍、季度文牍均分别裸露基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主推动抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息裸露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。   M、中国证监会轨则应予公开裸露的其他信息。   基金管制东说念主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等如期文牍和招募证明书（更新）等文 件中裸露股指期货来去情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险方向等，并充分 揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方向等。   基金管制东说念主应当在季度文牍、中期文牍、年度文牍等如期文牍和招募证明书（更新）等 文献中裸露国债期货来去情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险方向等，并充 分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方向。   基金管制东说念主应在如期信息裸露文献中裸露参与股票期权来去的磋商情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方向。   基金管制东说念主应在基金年度文牍及中期文牍中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和文牍期内通盘的资产支抓证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度文牍中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和文牍期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。   基金管制东说念主应当在季度文牍、中期文牍、年度文牍等如期文牍和招募证明书（更新）等 文献中裸露参与融资及转融通证券出借来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火管制情况等，并就文牍期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关 联来去事项作念详备的证明。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定有利部门及高等管制 东说念主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息裸露内容 与格局准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期文牍、更新的招募证明书、    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金居品贵寓概要、基金算帐文牍等公开裸露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东说念主进行书面或电子阐发。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关连 报送信息的果真、准确、齐备、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，然而其他各人媒介不得早于轨则媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露 消除信息的内容应当一致。  为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计文牍、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，关连档案的保存期限不低于法律法例轨则的最低年限。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主升迁信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的关连 轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸信息裸露的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金信息：    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。 基金管制东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。  （三）实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主测度各项 投资运作方向和基金功绩方向时仅需探究主袋账户资产。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的关连要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度  与侧袋账户磋商的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来去等神色规复流动性后，基金管制东说念主应当按照基 金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等神色，实时向侧袋账户份 额抓有东说念主支付对应变现金项。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主齐应当实时向 侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘任合适《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期文牍中裸露特定资产的运 作情况。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行景色将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的想法是使基金资产保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的规划景色受多种成分影响，如市场、时刻、竞争、管制、财务等齐会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支抓证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评 级下落以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因违 约而产生的证券交割风险。  （三）流动性风险  指基金资产不可速即转移成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在通达式基金来去过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能会产生基金仓位调 整的繁难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。  投资东说念主在通达日的通达时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来去所的平方来去日的来去时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金合同奏凯后，若证券来去所来去时候变更或本基金投资于证券来去所除外其他证 券来去场合的来去标的或有其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时候 进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，以中证医疗指数的成份股过火备选 成份股为主要投资对象。根据过往训导统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性 风险可控，当际遇极点市场情况时，基金管制东说念主会按照基金合同及关连法律法例要求，及 时启动流动性风险应酬步伐，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转移中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入恳求份额总额后的余额)特地前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当本基金发生大批赎回情形时，基金管制东说念主可能接纳以卑劣动性风险管制步伐，以控 制因大批赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分展期赎回，并有权对当日恳求赎回的份额特地前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回恳求东说念主实施部分展期办理；   （2）暂停赎回；   （3）接纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步伐。   基金管制东说念主在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 概述运用各样流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行阁下诊疗，算作特定情形下基金管 理东说念主流动性风险的支持步伐，包括但不限于：   ① 展期办理大批赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的 “九、大批赎回的情 形及处理神色”，详备了解本基金展期办理大批赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。   ③减速支付赎回款项    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理神色”，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延伸。  ④收取短期赎回费  本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。  ⑤暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被展期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。  ⑥舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行诊疗，使得市场的冲击成本大要分派给推行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平正对待。  ⑦实施侧袋机制  投资东说念主具体请参见招募证明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及模范。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至有利的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，想法在于灵验挫折并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和转移，仅主袋账户份额平方通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金定 期文牍中裸露文牍期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和 承诺的职责。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主测度各项投资运作方向和基金功绩方向时仅需探究主袋 账户资产，并根据关连轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金裸露的功绩方向不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中，可能因基金管制东说念主对经济局面和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东说念主的管制水平、管制妙技和管制时刻等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或时刻风险   指关连当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面阁下存在劣势或者东说念主为成分形成操作 装假或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法来去、管帐部门欺骗、来去差错、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响来去的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制东说念主、 登记机构、销售机构、证券、期货来去所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律法例的轨则，或者基金投资违犯法例及基金 合同磋商轨则的风险。   （七）本基金独有的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均申诉率与整个股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司规划景色、投资者心 理和来去轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   本基金致密追踪标的指数，在平方市场情况下，力图阁下本基金的份额净值与功绩比 较基准的收益率日均追踪偏离度的实足值不特地 0.35%，年追踪过错不特地 4%，但因标的 指数编制司法诊疗或其他成分可能导致追踪过错特地上述边界，本基金净值阐扬与指数价 格走势可能发生较大偏离。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错阁下未达约定方向：    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生跟 踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率特地标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采用等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖空、对冲机制过火他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编 制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和选藏，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会文牍并提议处分决策，如更换基金标的指数、转移运作神色，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、转移运作神色，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管制东说念主按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关连市场阐扬有在差 异，影响投资收益。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管制东说念主将按照基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后对关连成份股进行诊疗，从而可能产生 追踪偏离、追踪过错阁下未达约定方向的风险。 险点：   （1）投资股指期货所濒临的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货来去难以速即、实时、浅近的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果没 有在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、 市场利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金投资国债期货，可能激勉如下风险：国债期货来去接纳保证金来去神色， 基金资产可能由于无法实时筹措资金中意建立或者撑抓国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临 基差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货来去，融资业务 在来去过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的撑抓担保比率，这 种“盯市”的神色对本基金流动性的管制提议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和强健性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险挫折风险、法律风险等。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动按捺存托凭证抓有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息裸露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、瞻望、保举和保证，发起资金也并无须于对投资者投资亏本的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓 有期限自基金合同奏凯日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续抓有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动拒绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前拒绝的不确定性风险。   （八）其他风险   战役、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管制东说念主自身径直阁下 智商之外的风险，可能导致基金或者基金抓有东说念主利益受损。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）        十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏凯后依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，基金合同应当拒绝： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）制作算帐文牍；   （5）聘任管帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐文牍出具法 律意见书；   （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关连轨则等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产边界内按各样别基金份 额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分派。消除类别的基金份额抓有东说念主抓有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商首要事项应实时公告；基金财产算帐文牍经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐文牍报中国证监会备案后按照《信息裸露办法》的轨则由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低年限。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  二十、基金合同的内容选录  （一）基金合同当事东说念主及权利义务  A.基金份额抓有东说念主的权利和义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  消除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；  （9）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并投降基金合同、招募证明书、基金居品贵寓概要、业务司法以及基金 管制东说念主按照轨则就本基金发布的关连公告；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏本或者基金合同拒绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）推论奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （10）确乎提供基金管制东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常赐与更新和补充；  （11）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  B．基金管制东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及磋商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步伐保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）依据基金合同及磋商法律轨则决定基金收益的分派决策；  （9）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回及转移恳求；  （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗证券抓有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办理转融通证券 出借业务；  （12）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资顾问人、 法律、管帐等服务的机构并确定关连费率，对该等服务机构的关连行动进行监督和处理；  （14）在不违犯法律法例的前提下，制订和诊疗磋商基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非来去过户过火他关连业务的业务司法；  （15）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏凯之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产；  （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划神色 管制和运作基金财产；    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳得当合理的步伐使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的轨则，按磋商轨则测度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍；  （10）按照法律轨则要求编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他磋商轨则，履行信息裸露及文牍义务；  （12）保守基金买卖奥妙，不泄漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他磋商轨则另有轨则或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科顾问人提供外， 在基金信息公开裸露前应予秘密，不向他东说念主泄漏；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋商轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓不低 于法律法例要求的最低年限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，而况保证投资者 大要按照基金合同轨则的时候和神色，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时文牍中国证监会并文牍基金 托管东说念主；  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担职责；  （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （24）基金管制东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏凯，基金管制 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）推论奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C.基金托管东说念主的权利和义务   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全撑抓基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立有利的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备敷裕的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管制东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同过火他磋商轨则另有轨则或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科顾问人提供外，在基金信息公开裸露前赐与秘密， 不得向他东说念主泄漏；    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （8）复核、审查基金管制东说念主测度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息裸露事项；  （10）对基金财务管帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具意见，证明基金管制 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管制东说念主有未推论基金 合同轨则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采纳了得当的步伐；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法律法例要求 的最低年限；  （12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按轨则制作关连账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或磋商轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋商轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时文牍中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管制东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责不因其退任 而除名；  （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管制东说念主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；  （21）推论奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  （二）基金份额抓有东说念主大会  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东说念主大会事宜，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的权利。  A、召开事由 当召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转移基金运作神色；      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）法律法例或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在基金合同轨则的边界内，且对现有基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，诊疗本基金的申购费率、裁汰赎回费率、裁汰销售服务费率或变更收费神色、诊疗 本基金的基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会轨则边界内诊疗磋商 基金认购、申购、赎回、转移、非来去过户、转托管、收益分派等业务的司法；   （6）对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例轨则且合适基金合同约定的前提下，本基金变更为由基金管制 东说念主管制的消除标的指数 ETF 的联结基金并相应变更基金称号、类别，修改《基金合同》的投 资方向、投资边界和投资策略等条目；   （8）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集神色 基金份额抓有东说念主大会由基金管制东说念主召集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 同）的基金份额抓有东说念主就消除事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金管制东说念主，基 金管制东说念主应当配合。 而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上的基金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基 金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得恣虐、过问。   C、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍神色 法》的轨则在轨则媒介公告会议文牍。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神色；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信神色、寄予的公证机关过火磋商神色和磋商东说念主、书 面表决意见送达的截止时候和收取神色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   D、基金份额抓有东说念主出席会议的神色     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法例、监管机构、基 金合同允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明注解合适法律法例、基金合同和会议文牍的轨则， 而况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他神色在收取表决意见截止时候以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面神色或基金合同约定的其他神色进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布关连指示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的神色统计基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文牍不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明注解应合适法律法例、基金合同和会议 文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他神色进行表决，具体神色 由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他神色，具体神色在会议文牍中列明。   E、议事内容与模范   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额抓有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，最初由大会主抓东说念主按照下列第 G 条文定模范确定和公布计票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名、身份证 明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和磋商神色等事 项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所文牍的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转移基金运作神色、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方 为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名神色进行投票表决。   采纳通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明注解，不然提交合适会议 文牍中轨则的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金 份额抓有东说念主代表担任计票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）计票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘货。计票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   H、奏凯与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。该表决通过之日为基金份额抓有 东说念主大管帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额抓有东说念主大会决议奏凯后应按照《信息裸露办法》的轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决 议。奏凯的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有按捺力。   I、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份 额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额抓有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关连内容 被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏凯后依照《信息裸露办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。   B、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，基金合同应当拒绝： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   C、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文牍；    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）聘任管帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐文牍出具法 律意见书；   （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关连轨则等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   D、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产边界内按各样别基金份 额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分派。消除类别的基金份额抓有东说念主抓有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商首要事项应实时公告；基金财产算帐文牍经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐文牍报中国证监会备案后按照《信息裸露办法》的轨则由基金财产算帐小 组进行公告。   G、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、长入处分。协商、长入不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有按捺力。仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，继续诚实、辛苦、尽责地履行基金合 同轨则的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港相称行政区、澳门相称行政区 和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同的效率       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募麇集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后奏凯。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律按捺力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 和营业场合查阅。      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十一、基金托管公约的内容选录    （一）基金托管公约当事东说念主    A、基金管制东说念主    称号：嘉实基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    法定代表东说念主：经雷    成立时候：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    规划边界：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务    注册老本：1.5 亿元东说念主民币    组织体式：有限职责公司（外商投资、非独资）    存续期间：抓续规划    B、基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    规划边界：经受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供撑抓箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：抓续规划    （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A．基金托管东说念主根据磋商法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金的投 资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他照章刊行上市的股 票）、债券资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转移债券、可 交换债券、分离来去可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存 单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关连规 定）。   本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当模范后， 不错将其纳入投资边界。   B． 基金托管东说念主根据磋商法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券边界的 10％； 过其各样资产支抓证券总共边界的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级文牍发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；          嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特地基金资产净值 的 10%；    ②本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应 当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特地基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来去日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特地基金抓有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差测度）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的磋商轨则；    ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特地上一 来去日基金资产净值的 20%；    ①本基金在职何来去日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特地基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特地基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来去日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得特地基金抓有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，总共(轧差测度)应当合适基金合同对于债券投资比例的磋商约定；    ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特地上一 来去日基金资产净值的 30%；        嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特地基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应抓有合约行权所需的全额现金或来去所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得特地基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数测度； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致； 市值之和，不得特地基金资产净值的 95%；    ①出借证券资产不得特地基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的边界；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得特地基金抓有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得特地 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；    因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务； 行上市的股票合并测度；    除上述 2）、7）、13）、14）、17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合 并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗或标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外 的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可来去 之日起 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的， 从其轨则。    基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起脱手。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。   C． 基金托管东说念主根据磋商法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、推行阁下东说念主或 者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来去的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则， 防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱推论。关连交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联来去应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会 应至少每半年对关联来去事项进行审查。   在基金合同奏凯后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的推动 或者与本机构有其他首要犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并 文牍对方。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、回绝行动等作 出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则推论；如法律法例或监管部 门修改或诊疗波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、回绝行动等，且该等诊疗或 修改属于非强制性的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门 诊疗或修改后的轨则推论，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。   D． 基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应投降审慎规划原则，配备有利的 时刻系统和管制东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验防 范和阁下风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   E． 基金托管东说念主根据磋商法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金管制东说念主 参与银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋商法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与 银行间市场来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业模范的银行间市场来去敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐发收到该名单。基金管制东说念主应定    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 期和不如期对银行间市场现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主 未提供名单，视为可与全市场来去敌手进行来去。   （2）基金管制东说念主参与银行间市场来去时，有职责阁下来去敌手的资信风险，由于来去 敌手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向关连职责东说念主追偿。   F． 基金托管东说念主根据磋商法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金管制东说念主 银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下轨则：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的果真、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关连轨则，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与推论、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、撑抓等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关连公约、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》、《运 作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   G． 基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券有 关问题的文牍》等磋商法律法例轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董 事会批准的磋商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险阁下轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阁下情况。 基金管制东说念主应至少 于初次推论投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同 的神色阐发收到上述贵寓。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的果真、 齐备，并应至少于拟推论投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有敷裕的时候进行审核。   H． 基金托管东说念主根据法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其他 方面进行监督。 算、各样基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、 关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。如果基金 管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后文牍中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督文牍的，基金管制东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或推行投资运作违犯《基金法》过火他磋商法例、 《基金合同》和本公约轨则的行动，应实时以书面体式文牍基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，证明非法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权文牍中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要非法行动，应立即文牍中国证监会，同期文牍基金 管制东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他磋商轨则，或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒却推论，立即文牍基金管制东说念主，并有权向中国证监会文牍。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去模范如故奏凯的指示违犯法律、行政法例和其他 磋商轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，并有权向中国证监会 文牍。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他磋商法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑抓基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金管制东说念主测度的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理算帐交收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行关连信息裸露和监督基金投资运作 等行动。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑抓的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管制东说念主核查托管财 产的齐备性和果真性，在轨则时候内回复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、未推论 或无故延伸推论基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本公约过火他磋商轨则的，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应文牍中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督文牍的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即文牍中国证监会，同期文牍基金 托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的撑抓   A． 基金财产撑抓的原则 分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。 基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产欺骗 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤苦核算，确保基金财产的齐备和孤苦。 理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主采纳步伐进行催收。由此给基金形成损 失的，基金管制东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   B．基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主聘任合适《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资文牍，验资文牍需对发起资金的抓 有东说念主过火抓有份额进行有利证明。出具的验资文牍应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基 金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明注解文献。   C．基金的银行入款账户的开立和管制 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。本 基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   D．基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   E．债券托管账户的开立和管制 过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市场算帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管制东说念主负责恳求 基金插足寰球银行间同行拆借市场进行来去，由基金管制东说念主在中国外汇来去中心开设同行 拆借市场来去账户。 理东说念主保存。   F．期货关连账户的开立和管制    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连轨则开立期货资金账户，在中国金融期货来去 所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按照磋商轨则设立。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管制东说念主授权基金托管东说念垄断理关连银 期转账业务。  G．基金投资银行入款账户的开立和管制  入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管制东说念主公章。  本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款阐发票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、入款到期指定收款账 户等笃定。  为防备特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条目。  H．其他账户的开立和管制  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚毅日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法 规的轨则和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商司法使用并管制。  I．基金财产投资的磋商什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的撑抓  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验阁下的 本基金资产不承担撑抓职责。  银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑抓。  基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑抓，不负责对入款证实书真伪的辩别，不承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑抓职责。  J．与基金财产磋商的首要合同的撑抓  由基金管制东说念主代表基金签署的与基金磋商的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 管制东说念主撑抓，关连业务模范另有限制除外。除本公约另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金 签署与基金磋商的首要合同期应尽可能保证抓有二份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管制东说念主应实时将蓝本送达基金托管东说念主处。合同的 撑抓期限按照国度磋商轨则推论。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得荡漾。  （五）基金资产净值测度和管帐核算  A．基金资产净值及基金份额净值的测度与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的携带意见》过火他法律、法例的轨则。基金资产净值和各样 基金份额净值由基金管制东说念主负责测度，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日来去 末端后测度当日的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定神色发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值测度结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对各样基 金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化成分，诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转移债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按 最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调 整最近来去市价，确定公允价钱；   （5）来去所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时刻确定公允价值；   （6）对在来去所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行径很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的消除股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来去日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关连法律法例以及监管部门的轨则估值。 值。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关连 法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据磋商法律法例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息 的测度结果对外赐与公布。由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失以及因该来去日基金 净值测度顺延差错而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   B．净值差错处理      嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）  当发生净值测度差错时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成 损失的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下 条目进行补偿。 进行处理时，若基金管制东说念主净值测度出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基 金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资 者或基金支付的补偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照看制费率和托管费率的比例各 自承担相应的职责； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的测度结果 对外公布，如过后证明注解基金托管东说念主测度正确的，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失 以及因该来去日基金资产净值测度顺延差错而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付，基金 托管东说念主不负补偿职责； 算作基金资产估值差错处理。  由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所，或第三方估值机构，指数编制公司， 或证券登记结算机构等发送的数据差错，或国度管帐策略、市场司法变更等非基金管制东说念主 或基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、得当、合理的步伐进行 检查，仍未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名 补偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步伐松开或摈斥由此形成的影 响。  针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则推论；如果行 业有通行作念法，在不违抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额抓有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。  C．基金管帐轨制  按国度磋商部门制定的管帐轨制推论。  D．基金账册的建立  基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的消除记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登录和撑抓本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   E．管帐数据和财务方向的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的测度和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   F．基金如期文牍的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。如期文牍文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募证明书、基金居品贵寓概要的信息发 生首要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募证明书和基金居品贵寓概 要并登载在轨则网站上；基金招募证明书、基金居品贵寓概要的其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。中期文牍在基金管帐年度前 6 个月末端后的 2 个月内公告； 年度文牍在管帐年度末端后 3 个月内公告。如果基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管制东说念主 不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。   基金管制东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定神色将磋商报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他神色文牍基金管制东说念主。对于季度文牍、中期文牍、年度文牍、更新招募证明 书、基金居品贵寓概要等，基金管制东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时候内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理神色为准。如果基 金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管制东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述文牍复核完了后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的 神色阐发，以备有权机构对关连文献审核检查。   （六）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例轨则的最低期限。 如不可妥善撑抓，则按关连法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金管制东说念主应将磋商贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不 得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降秘密义务。   （七）争议处分心色   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋商的一切争议，应通过友好协商或 者长入处分。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何一方    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对关连各方当事东说念主均有按捺力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚实、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之想法，不包括香港相称行政区、澳门相称行 政区和台湾地区法律）统治。   （八）基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   A．基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   B．基金托管公约的拒绝 其他基金托管东说念主领受基金财产； 其他基金管制东说念主领受基金管制权；   C．基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文牍；     嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）聘任管帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐文牍出具法 律意见书；   （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关连轨则等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产边界内按各样别基金份 额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分派。消除类别的基金份额抓有东说念主抓有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   算帐过程中的磋商首要事项应实时公告；基金财产算帐文牍经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐文牍报中国证监会备案后按照《信息裸露办法》的轨则由基金财产算帐小 组进行公告。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低年限。       嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额抓有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东说念主的需 要和市场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送/发送    初次基金来去（除基金开户外其他来去类型）后的 15 个服务日内向基金份额抓有东说念主寄 送或邮件发送开户阐发书和来去对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额抓有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法平方收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留磋商神色。    （二）如期定额投资磋商    基金管制东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资磋商， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资磋商的磋商司法另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东说念主还可获取如下服务：    基金份额抓有东说念主均可通过基金管制东说念主网站达成基金来去查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的各样信息，包括基金的法律 文献、功绩文牍及基金管制东说念主最新动态等贵寓。    本基金管制东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销来去业务。个东说念主和机构投资者通过 基金管制东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、来去密 码修改、来去恳求查询和账户贵寓查询等各样业务。    （四）征询服务 居品与服务等信息，可拨打基金管制东说念主寰球统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn  嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）              二十三、其他应裸露事项 无。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）           二十四、招募证明书存放及查阅神色  本基金招募证明书公布后，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。    嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅神色  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管制有限公司

调教av